法務部主管法規查詢系統

列印時間:113.04.12 22:52

法條內容

法規名稱: 金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法
公發布日:民國 108 年 05 月 15 日
第 6 條
第三條第三款與前條規定之確認參與者身分措施及持續審查機制,應以風
險基礎方法決定其執行強度,包括:
一、對於高風險情形,應加強確認參與者身分或持續審查措施,其中至少
    應額外採取下列強化措施:
(一)在建立業務關係前,應取得高階管理人員同意。
(二)應採取合理措施以瞭解參與者財富及資金來源。其中資金來源係指
      產生該資金之實質來源。
(三)對於業務往來應採取強化之持續監督。
二、對於來自洗錢或資恐高風險國家或地區之參與者,應採行與其風險相
    當之強化措施。
三、對於較低風險情形,得採取簡化措施,該簡化措施應與其較低風險因
    素相當。但有下列情形者,不得採取簡化確認參與者身分措施:
(一)參與者來自未採取有效防制洗錢或打擊資恐之高風險國家或地區,
      包括但不限於國際防制洗錢組織所公告防制洗錢與打擊資恐有嚴重
      缺失之國家或地區,及其他未遵循或未充分遵循國際防制洗錢組織
      建議之國家或地區。
(二)足資懷疑該參與者或交易涉及洗錢或資恐。
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