法務部主管法規查詢系統

一、本條參酌辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法第九條規定，訂定申請人應建立
    交易監控政策與程序，以發現疑似洗錢或資恐交易，並於實驗期間依辦理情形定
    期檢討改進該政策與程序，俾該實驗之商業模式更能符合實際業務需要。主管機
    關於核准創新實驗個案時，將依其業務特性，規定申請人定期報告之報告頻率並
    說明前揭相關檢討，作為後續監理及檢討法規之參考。
二、鑑於申請人應於辦理創新實驗期間，有效落實疑似洗錢或資恐交易之監控，爰於
    第二項明定其應監控疑似洗錢或資恐交易之基本樣態，主管機關將規定申請人於
    定期報告中納入相關辦理情形。