一、 (訂定依據) 
    本作業規定依「工程施工查核小組作業辦法」第十二條規定訂定之。

二、 (查核件數) 
    本部工程施工查核小組 (以下簡稱查核小組) 每年查核件數目標如下
    ：
 (一) 查核金額 (新台幣五千萬元) 以上標案：以不低於當年度執行工程
      標案之百分之二十為原則，且不得少於二十件；當年度執行工程標
      案未達二十件者，則全數查核。
 (二) 新台幣一千萬元以上未達查核金額標案：以十五件以上為原則；當
      年度執行工程標案未達十五件者，則全數查核。
 (三) 公告金額 (新台幣一百萬) 以上未達新台幣一千萬元標案：以二十
      件以上為原則；當年度執行工程標案未達二十件者，則全數查核。
    前項各級距之查核件數，必要時得經　部長核准後予以調整，並報行
    政院公共工程委員會備查。

三、 (標案管理) 
    政府採購法主管機關行政院公共工程委員會 (http：//www.pcc.gov.
    tw) 建置之「公共工程標案管理系統」【工程管理＼工程管理資訊系
    統＼工程標案管理】，將定期自「政府採購資訊公告系統」轉入『公
    告金額以上』之工程標案決標資料，本部及所屬各工程主辦機關應指
    派專人辦理下列資料之登錄作業：
 (一) 工程決標後：應於決標後七日內，登錄標案基本資料 (計畫、預算
      、承商、日期、品質、變更設計、付款狀況) 、預算編列、各年度
      分配、各月分配、發包落後、廠商專任工程人員、廠商工地相關人
      員 (技術士、工地主任、勞工安全衛生人員) 、廠商品管人員及監
      造之監工人員等項資料。
 (二) 工程施工期間：應於每月十日前，登錄上月之執行進度、施工照片
      、變更設計及停工狀況資料；如執行落後者，當月執行進度另應登
      錄落後原因資料。
 (三) 工程完工驗收後：應於驗收完成後七日內，登錄驗收結算資料。
    前項標案如非屬政府採購法第七條所稱工程案件者，工程主辦機關應
    向行政院公共工程委員會申請刪除該筆標案資料；並於爾後刊登「政
    府採購資訊公告系統」之招標、決標公告時，確實辦理標的分類，以
    免影響標案統計。

四、 (品管費用) 
    工程主辦機關辦理公告金額以上工程，應於招標文件內，依工程規模
    及性質編列品管費用，其編列標準以發包施工費之百分之零點六至百
    分之二為原則。品管費用內得包含品管人員及行政管理費用。
    工程主辦機關除另有規定外，應依工程規模及性質，於招標文件內編
    列材料設備之檢驗費用；監造單位所需材料設備抽驗費用，應於施工
    預算書或廠商招標文件內編列。

五、 (品質計畫) 
    工程主辦機關應於招標文件內規範工程承攬廠商提報品質計畫，其內
    容規定如下：
 (一) 查核金額以上之工程：至少應包括管理責任、施工要領、品質管理
      標準、材料及施工檢驗程序、自主檢查表、不合格品之管制、矯正
      與預防措施、內部品質稽核及文件紀錄管理系統等。工程具機電設
      備者，並應增訂設備功能運轉檢測程序及標準。
 (二) 新臺幣一千萬元以上未達查核金額之工程：工程主辦機關得依工程
      規模及性質，縮減品質計畫內容，惟至少應包括品質管理標準、自
      主檢查表、材料及施工檢驗程序及文件紀錄管理系統等項目。
 (三) 公告金額以上未達一千萬元之工程：工程主辦機關得依工程規模及
      性質，縮減品質計畫內容，惟至少應包括自主檢查表、材料及施工
      檢驗程序等項目。

六、 (監造計畫) 
    工程主辦機關應視工程需要，指派具工程相關學經歷之適當人員或委
    託適當機構負責監造，監造單位並應提報監造計畫，其內容規定如：
 (一) 查核金額以上工程：應包括監造範圍、監造組織、品質計畫審查作
      業程序、施工計畫審查作業程序、材料與設備抽驗程序及標準、施
      工抽查程序及標準、品質稽核、文件紀錄管理系統等。工程具機電
      設備者，並應增訂設備功能運轉測試等抽驗程序及標準。
 (二) 新臺幣一千萬元以上未達查核金額之工程：工程主辦機關得依工程
      規模及性質，縮減監造計畫內容，惟至少應包括品質計畫審查作業
      程序、材料與設備抽驗程序及標準、施工抽查程序及標準等項目。
 (三) 公告金額以上新臺幣一千萬元之工程：工程主辦機關得依工程規模
      及性質，縮減監造計畫內容，惟至少應包括材料與設備抽驗程序及
      標準、施工抽查程序及標準。
    工程主辦機關自行辦理監造之案件，應依前項規定妥擬監造計畫。

七、 (品質缺失懲罰性違約金機制) 
    查核小組品質缺失懲罰性違約金機制，採扣點方式辦理，工程主辦機
    關應於工程相關招標文件內，明訂委辦專案管理廠商、委辦監造廠商
    及承攬廠商之品質缺失懲罰性違約金相關規定，並於查核後依查核小
    組扣點結果及契約規定辦理扣款。

八、 (查核計畫) 
    本作業規定第二點查核件數，由查核小組逐月自「公共工程標案管理
    系統」之標案明細中，按工程推動情形選定查核案件，簽辦施工查核
    計畫，並安排查核時機及工作人員分工。

九、 (查核成員) 
    各實施個案由本部查核小組成員領隊，並視工程性質、進度及內容，
    自行政院公共工程委員會建置之當年度「查核委員名單」，擇優選聘
    二名以上適當專長之外聘委員，事先並應徵詢委員同意。

十、 (查核通知) 
    各實施個案查核通知，應併附「工程基本資料表」 (自「公共工程標
    案管理系統」中列印) 供參，所定查核日期並應確認外聘委員及相關
    單位、人員可全程出席；另查核小組得依行政院公共工程委員會訂頒
    之「工程施工查核小組不預先通知查核作業補充規定」，不預先通知
    工程主辦機關，逕赴工地進行查核。

十一、 (查核準備) 
      工程主辦機關之查核準備事項如下：
   (一) 通知廠商 (含專任工程人員、工地主任或工地負責人、品管人員
        、安衛管理人員) 、監造單位 (含建築師或技師、監工人員) 於
        查核時會同說明。另承包商如屬營造業者，其專任工程人員如未
        於查核當日在場說明，將依營造業法第四十一條第一項及第六十
        一條規定要求處分。
   (二) 備妥本作業規定第十三點各查核項目之實際執行資料。
   (三) 工程主辦機關、監造廠商及工程承攬廠商製作查核簡報，工程簡
        報大要詳如附件一。
   (四) 詳實填寫實施個案之「主辦機關工程管理自主評量表」 (如附件
        二) ，並於查核前或查核當日提供查核小組成員。該評量表將作
        為查核小組查核之參考，若自評與現況有顯著差異，查核成績將
        加重扣分。

十二、 (查核行程) 
      查核作業依下列流程辦理：
   (一) 查核簡報及詢答。
   (二) 現場及品管文件查核作業。
   (三) 查核討論會議：查核發現缺失，查核小組應當場告知工程主辦機
        關、監造單位及工程承攬廠商，俾利立即改善。
   (四) 查核評分：由工作人員提供查核紀錄表空白表 (如附件三) 予查
        核委員，並適時轉知委員除評分應包含各細項外，並需註明各評
        分細項之優缺點及意見。
   (五) 查核品質缺失扣點會議：
        1.清場後由查核委員判別各項缺失情節之嚴重情形 (L,M,S)  。
          並就各查核委員認為缺失情節嚴重情形進行綜合討論，及議決
          各項缺失之扣點點數。
        2.查核小組工作人員依討論結果填寫缺失扣點表 (如附件四) 後
          ，由查核小組參與人員簽名確認。
        3.查核小組工作人員就扣點項目拍照或影印缺失文件，併入查核
          紀錄通知工程主辦機關依契約扣款。

十三、 (查核主要項目) 
      查核主要項目如下：
   (一) 招標文件及契約中之品質管理規定 (例如工程會 92.07.17 工程
        技字第 09200296600  號函附件之『各機關委託技術服務廠商辦
        理工程規劃設計採用生態工法參考原則』、工程會 92.07.23 工
        程管字第 0920030600 號函、工程會 94.01.31 工程管字第 094
        00037860  號函之『品質缺失懲罰性違約金相關規定』) 。
   (二) 工程主辦機關之品質督導機制、監造計畫之審查紀錄、施工進度
        管理措施及障礙之處理。
   (三) 監造單位之監造組織、施工計畫及品質計畫之審查作業程序、材
        料設備抽驗及施工抽查之程序及標準、品質稽核、文件紀錄管理
        系統等監造計畫內容及執行情形；缺失改善追蹤及施工進度監督
        等之執行情形。
   (四) 廠商之品管組織、施工要領、品質管理標準、材料及施工檢驗程
        序、自主檢查表、不合格品之管制、矯正與預防措施、內部品質
        稽核、文件紀錄管理系統等品質計畫內容及執行情形；施工進度
        管理、趕工計畫、安全衛生及環境保護措施等之執行情形。
   (五) 品管制度執行之落實度、施工期限及重大事件之掌握度、施工障
        礙之排除與對策之合宜性。
   (六) 工程告示牌標明「全民督工專線 (0800-009-609) 」及「網路通
        報網址 http：//www.pcc.gov.tw 」之落實情形 (依「工程告示
        牌及竣工銘牌設置要點」辦理) 。

十四、 (查核作業參考基準) 
      查核作業參考基準，依行政院公共工程委員會訂頒之「工程施工查
      核作業參考基準」辦理。

十五、 (查核評分) 
      查核成績之計算，以各查核委員評分之總和平均計算之 (四捨五入
      整數計) ；九十分以上者為優等，八十分以上未達九十分者為甲等
      ，七十分以上未達八十分者為乙等，未達七十分者為丙等。

十六、 (查核紀錄) 
      查核小組工作人員應積極聯繫查核委員至遲於查核後一個工作天內
      ，提供填寫完成之查核紀錄表，並於查核後三個工作天內將查核紀
      錄登錄「公共工程標案管理系統」，七個工作天內正式函送工程主
      辦機關。實施個案如有品質缺失扣點，查核小組工作人員應就扣點
      項目拍照或影印缺失文件，併入查核紀錄通知工程主辦機關，依契
      約扣款。

十七、 (限期改善) 
      查核小組於查核時發現缺失，工程主辦機關應督促監造廠商及工程
      承攬廠商限期改善，並將缺失改善結果，依規定表報格式 (如附件
      五、六) 陳報查核小組及依下列原則檢附相關佐證文件：
   (一) 品質管理制度缺失：檢附改善後之文件、紀錄影本。
   (二) 施工品質缺失：檢附改善前、改善中、改善後之相同角度、背景
        拍攝之數位或彩色照片；其中改善過程之照片，各項重要步驟均
        至少一張。
   (三) 材料設備不合格：檢附相關改善之証明、文件、照片等資料文件
        。
   (四) 施工進度落後：檢附落後原因檢討及對策方案 (趕工計畫、修正
        施工預定進度表) 。

十八、 (逾期展延及責任檢討) 
      缺失改善逾期，依下列規定處置：
   (一) 缺失改善是否逾期，以工程主辦機關回函日期為準。
   (二) 申請展延：
        1.工程主辦機關經檢討查核缺失，無法於期限內全部改善完成時
          ，應於期限前先將已改善完成部分先行回復工程主管機關查核
          小組，並就無法如期改善部分，逐項敘明原因申請同意展延
          期限。
        2.工程主辦機關未能於期限內完成者，應檢討延宕責任，屬監造
          單位或承攬廠商責任，應依「工程施工查核小組作業辦法」第
          十條第四項規定及契約相關規定辦理。
        3.查核小組應就工程主辦機關所提缺失改善展延期限申請，審查
          是否同意展延。其同意展延者，應函請工程主辦機關限期提報
          缺失改善結果，改善期限最長以不逾三週 (日曆天 )為原則；
          不同意展延者，依原訂時限檢討改善逾期之責任歸屬。
   (三) 責任檢討：
        1.廠商缺失改善逾期，工程主辦機關應於一週內 (日曆天 )依工
          程施工查核小組作業辦法第十條第四項及契約規定，依責任歸
          屬對廠商及相關人員予以適當處置，並副知查核小組。
        2.廠商缺失改善逾期提報，工程主辦機關未檢討責任者，查核小
          組應依工程施工查核小組作業辦法第十條第五項規定辦理，並
          於兩週內 (日曆天) 發函稽催。
        3.工程主辦機關對缺失改善逾期之處置結果，應函請查核小組備
          查，並上網登錄。
        4.查核小組對缺失改善逾期及責任檢討，得分別處理。缺失如已
          改善完成，得准予先行結案，責任檢討部分則另案列管追蹤。

十九、 (查核結案及複查) 
      工程主辦機關之缺失改善結果，由工作人員進行書面審查後，填製
      「缺失改善結果審核結果／備查情形陳核表」 (如附件七) 陳送召
      集人核定。改善完全者，得予以備查；如仍有不合格情形，應要求
      繼續改善，查核小組並得實地辦理複查。

二十、 (查核結果之獎懲) 
      工程主辦機關得依查核評定結果，依下列獎懲原則，對相關主辦人
      員依職權辦理獎懲：
   (一) 經評定為優等者：承辦人敘獎最高嘉獎二次；承辦主管最高嘉獎
        乙次。
   (二) 經評定為甲等者：先予登錄，作為當年度考績之參考，並俟當年
        度結束後，如同一工程標案當年度曾被查核之成績達甲等且分數
        均為八十五分以上者，可顯示品質之穩定性，承辦人敘獎最高嘉
        獎乙次
   (三) 經評定為丙等者：檢討有疏失責任之相關人員予以申誡一次以上
        之處分。
      前項獎懲結果，工程主辦機關應函請查核小組備查，並登錄行政院
      公共工程委員會「公共工程標案管理系統」網站。
      代表本部參選金質獎入圍或得獎者，依「公共工程金質獎頒發作業
      要點」專案議獎。

二十一、 (查核資料登錄) 
        工作人員應於查核日後三個工作天內，將查核紀錄登錄於「公共
        工程標案管理系統」；後續並應隨時登錄相關結案處理經過及獎
        懲資料，以便列管追蹤及彙整製作一月、四月、七月及十月之施
        工查核季報。

二十二、 (查核經費) 
        查核作業所需經費，依下列規定辦理：
     (一) 外聘委員查核作業所須相關費用 (差旅費及出席費) ，由受查
          核之工程主辦機關支應。
     (二) 查核小組成員 (召集人、執行秘書、內聘委員、工作人員) 辦
          理查核作業相關差旅費用，由其任職或調派機關之相關預算項
          下支應。
     (三) 查核小組辦理與工程施工品質管理有關之教育訓練、工地觀摩
          等活動經費，於本部「一般行政–業務費」項下列支。

二十三、 (附則)
        本作業規定所使用表格，由查核小組召集人依事實需要核定及調
        整。

二十四、本作業規定未盡事項，悉依「公共工程施工品質管理作業要點」
        、「工程施工查核小組組織準則」及「工程施工查核小組作業辦
        法」及政府採購法之相關規定辦理。