法務部主管法規查詢系統

金融機構及指定之非金融事業或人員對疑似犯第十四條、第十五條之罪之
交易，應向法務部調查局申報；其交易未完成者，亦同。
金融機構及指定之非金融事業或人員依前項規定為申報者，免除其業務上
應保守秘密之義務。該機構或事業之負責人、董事、經理人及職員，亦同
。
第一項之申報範圍、方式、程序及其他應遵行事項之辦法，由中央目的事
業主管機關會商法務部及相關機關定之；於訂定前應徵詢相關公會之意見
。
前項、第六條第三項、第七條第四項、第八條第三項及前條第三項之辦法
，其事務涉司法院者，由司法院會商行政院定之。
違反第一項規定或第三項所定辦法中有關申報之範圍、方式、程序之規定
者，由中央目的事業主管機關處金融機構新臺幣五十萬元以上一千萬元以
下罰鍰；處指定之非金融事業或人員新臺幣五萬元以上一百萬元以下罰鍰
。

金融機構及指定之非金融事業或人員對疑似犯第十四條、第十五條之罪之
交易，應向法務部調查局申報；其交易未完成者，亦同。
依前項規定為申報者，免除其業務上應保守秘密之義務。
第一項之申報範圍、方式、程序之辦法，由中央目的事業主管機關會商法
務部及相關機關定之；於訂定前應徵詢相關公會之意見。
前項、第七條第四項、第八條第三項及前條第三項之辦法，其事務涉司法
院者，由司法院會商行政院定之。
違反第一項規定及第三項所定辦法者，由中央目的事業主管機關處金融機
構新臺幣五十萬元以上一千萬元以下罰鍰、處指定之非金融事業或人員新
臺幣五萬元以上一百萬元以下罰鍰。

金融機構對疑似犯第十一條之罪之交易，應確認客戶身分及留存交易紀錄
憑證，並應向法務部調查局申報；其交易未完成者，亦同。
依前項規定為申報者，免除其業務上應保守秘密之義務。
第一項受理申報之範圍及程序，由中央目的事業主管機關會商內政部、法
務部、中央銀行定之。
違反第一項規定者，處新臺幣二十萬元以上一百萬元以下罰鍰。但該金融
機構如能證明其所屬從業人員無故意或過失者，不罰。

金融機構對疑似洗錢之交易，應確認客戶身分及留存交易紀錄憑證，並應
向行政院指定之機構申報。
依前項規定為申報者，免除其業務上應保守秘密之義務。
第一項受理申報之範圍及程序，由中央目的事業主管機關會商內政部、法
務部、中央銀行定之。
違反第一項規定者，處新臺幣二十萬元以上一百萬元以下罰鍰。但該金融
機構如能證明其所屬從業人員無故意或過失者，不罰。

金融機構對疑似洗錢之交易，應確認客戶身分及留存交易紀錄憑證，並應
向指定之機構申報。
依前項規定為申報者，免除其業務上應保守秘密之義務。
第一項所稱指定之機構及受理申報之範圍與程序，由財政部會商內政部、
法務部、中央銀行定之。
違反第一項規定者，處新臺幣二十萬元以上一百萬元以下罰鍰。但該金融
機構如能證明其所屬從業人員無故意或過失者，不罰。

金融機構對疑似洗錢之交易，應確認客戶身分及留存交易紀錄憑證，得告
知當事人，並應向指定之機構申報。
善意為前項申報且能證明者，免除其業務上應保守秘密之義務。
第一項所稱指定之機構及受理申報之範圍與程序，由財政部會商內政部、
法務部、中央銀行定之。
違反第一項規定者，處新台幣三十萬元以上一百五十萬元以下罰鍰。但該
金融機構如能證明其所屬從業人員無故意或過失者，不罰。